Нацбанк оштрафовал 6 банков и 15 небанковских финучреждений

Меры воздействия касаются таких банков:

• Коминбанк – штраф в размере 10,45 млн грн;
• Мотор-Банк – 10,05 млн грн штрафа;
• банк «Альянс» получил два штрафа – 1 млн грн и 451 тыс. грн;
• банк «Конкорд» – штраф на 400 тыс. грн;
• Укрэксимбанк – 200 тыс. грн штрафа;
• банк «Львов» – письменное предупреждение.

Некоторые из указанных банков имели по несколько нарушений, в том числе:

• невыполнение надлежащей проверки клиентов;
• неосуществление при надлежащей проверке мер касательно клиентов, которые являются политически значимыми лицами, членами их семей;
• ненадлежащее выполнение обязанности применять риск-ориентированный подход;
• необеспечение обнаружения финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• несвоевременное предоставление информации и документов о валютных операциях по запросам НБУ и т. д.

Письменные предупреждения получили такие небанки:

• ФК «А Финанс» – за нарушение условий и порядка торговли иностранной валютой;
• ООО «Новапей» (финтех-компания «Новой почты») – за ненадлежащее исполнения учреждением обязанности разрабатывать и внедрять внутренние определенные документы;
• ФК «Фининвест Плюс» – за нарушение правил организации статистической отчетности.

Также Нацбанк применил меры воздействия к небанкам: ФК «Хантер» (аннулирование лицензии на определенные услуги и 391 тыс.  грн штрафа), ФК «Магнат» (штраф на 1,7 млн грн), ФК «Альфа-Инвест Групп» (1,3 млн грн); ФК «Конверсия» (1,23 млн грн), ООО «Премиум Финанс» (1,02 млн грн); СК «Универсальный Полис» (595 тыс. грн); ФК «Октава Финанс» (500 тыс. грн); ООО «Финод» (300 тыс. грн).

ФК «Финансовый Мир», ЧАО «УФГ»,  ФК «Валта Групп», ФК «Тайгер Инвест» получили по 200 тыс. грн штрафов.