Нацбанк оштрафував 6 банків та 15 небанківських фінустанов

Заходи впливу стосуються таких банків:

• Комінбанк – штраф у розмірі 10,45 млн. грн.;
• Мотор-Банк – 10,05 млн. грн. штрафу;
• банк “Альянс” отримав два штрафи – 1 млн грн та 451 тис. грн;
• банк “Конкорд” – штраф на 400 тис. грн.;
• Укрексімбанк – 200 тис. грн. штрафу;
• банк “Львів” – письмове попередження.

Деякі із зазначених банків мали кілька порушень, зокрема:

• невиконання належної перевірки клієнтів;
• нездійснення при належній перевірці заходів щодо клієнтів, які є політично значущими особами, членами їхніх сімей;
• неналежне виконання обов’язку застосовувати ризик-орієнтований підхід;
• незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• невчасне надання інформації та документів про валютні операції за запитами НБУ тощо.

Письмові попередження отримали такі небанки:

• ФК “А Фінанс” – за порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою;
• ТОВ “Новапей” (фінтех-компанія “Нової пошти”) – за неналежне виконання установою обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні певні документи;
• ФК “Фінінвест Плюс” – за порушення правил організації статистичної звітності.

Також Нацбанк застосував заходи впливу до небанків: ФК “Хантер” (анулювання ліцензії на певні послуги та 391 тис. грн штрафу), ФК “Магнат” (штраф на 1,7 млн грн), ФК “Альфа-Інвест Груп” (1, 3 млн грн); ФК “Конверсія” (1,23 млн грн), ТОВ “Преміум Фінанс” (1,02 млн грн); СК “Універсальний Поліс” (595 тис. грн.); ФК “Октава Фінанс” (500 тис. грн.); ТОВ “Фінод” (300 тис. грн).

ФК “Фінансовий Світ”, ПрАТ “УФГ”, ФК “Валта Груп”, ФК “Тайгер Інвест” отримали по 200 тис. грн штрафів.