НБУ оштрафовал три финансовые компании за нарушения финмониторинга

Национальный банк Украины за нарушения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в феврале 2026 года применил меры воздействия к трем небанковским финансовым учреждениям, сообщает регулятор со ссылкой на пресс-службу регулятора.

Финансовая компания «ФАРД СТАНДАРТ» оштрафована на 9,02 млн грн. По данным НБУ, компания не обеспечила надлежащую организацию первичного финансового мониторинга. Среди нарушений — отсутствие эффективной оценки рисков, недостатки во внутренних документах по финмониторингу, ненадлежащая проверка клиентов, а также непредоставление информации уполномоченному органу о прекращении деловых отношений с клиентом в предусмотренных законом случаях.

Компания «ФК ЭНЕРДЖИ КЕПИТАЛ» получила штраф в размере 392,7 тыс. грн. Регулятор зафиксировал ряд нарушений, в частности ненадлежащее разработку внутренних документов по финансовому мониторингу, нарушения процедур проверки клиентов, а также несоблюдение требований по предоставлению отчетности и документов на запросы НБУ.

Финансовая компания «ФК МАГНАТ» оштрафована на 85 тыс. грн. Нарушение заключалось в необеспечении выявления и регистрации финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, а также в непредоставлении информации уполномоченному органу о пороговой финансовой операции, подпадающей под требования законодательства.