Регулятор наклав штраф за недобросовісне функціонування даної внутрішньобанківської системи, неякісне здійснення обов’язків по ідентифікації, верифікації, вивченню клієнтів та аналізу їх фінансових операцій, за невжиття заходів для зменшення ризиків та нездійснення належного контролю за недопущенням використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів / фінансування тероризму.
Крім цього, НБУ направив письмове застереження львівському «Оксі Банку» за незабезпечення виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; порушення вимог щодо вивчення клієнтів; несвоєчасне подання спеціально уповноваженому органу інформації про випадки, передбачені законодавством.
Попередження отримав також Кристалбанк (Київ), який не здійснював належний аналіз фіноперацій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.