Заходи впливу стосуються таких банків:
- Комінбанк – штраф у розмірі 10,45 млн. грн.;
- Мотор-Банк – 10,05 млн. грн. штрафу;
- банк “Альянс” отримав два штрафи – 1 млн грн та 451 тис. грн;
- банк “Конкорд” – штраф на 400 тис. грн.;
- Укрексімбанк – 200 тис. грн. штрафу;
- банк “Львів” – письмове попередження.
Деякі із зазначених банків мали кілька порушень, зокрема:
- невиконання належної перевірки клієнтів;
- нездійснення при належній перевірці заходів щодо клієнтів, які є політично значущими особами, членами їхніх сімей;
- неналежне виконання обов’язку застосовувати ризик-орієнтований підхід;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- невчасне надання інформації та документів про валютні операції за запитами НБУ тощо.
Письмові попередження отримали такі небанки:
- ФК “А Фінанс” – за порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою;
- ТОВ “Новапей” (фінтех-компанія “Нової пошти”) – за неналежне виконання установою обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні певні документи;
- ФК “Фінінвест Плюс” – за порушення правил організації статистичної звітності.
Також Нацбанк застосував заходи впливу до небанків: ФК “Хантер” (анулювання ліцензії на певні послуги та 391 тис. грн штрафу), ФК “Магнат” (штраф на 1,7 млн грн), ФК “Альфа-Інвест Груп” (1, 3 млн грн); ФК “Конверсія” (1,23 млн грн), ТОВ “Преміум Фінанс” (1,02 млн грн); СК “Універсальний Поліс” (595 тис. грн.); ФК “Октава Фінанс” (500 тис. грн.); ТОВ “Фінод” (300 тис. грн).
ФК “Фінансовий Світ”, ПрАТ “УФГ”, ФК “Валта Груп”, ФК “Тайгер Інвест” отримали по 200 тис. грн штрафів.