Регулятор наложил штраф за недобросовестное функционирование данной внутрибанковской системы, некачественное осуществление обязанностей по идентификации, верификации, изучению клиентов и анализу их финансовых операций, за непринятие мер для уменьшения рисков и неосуществление надлежащего контроля за недопущением использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирования терроризма.
Кроме этого, НБУ направил письменное предостережение к львовскому «Окси Банку» за необеспечение выявления операций, подлежащих финмониторингу; нарушение требований по изучению клиентов; несвоевременное представление специально уполномоченному органу информации о случаях, предусмотренных законодательством.
Предупреждение получил также Кристаллбанк (Киев), который не осуществлял должный анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода.