Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку ввела новый порядок проверки профессиональной пригодности руководителей и ключевых специалистов компаний, работающих на рынках капитала. Теперь кандидаты на должности должны проходить обязательное тестирование ещё до согласования их кандидатур, сообщает регулятор со ссылкой на НКЦБФР.
Новые требования распространяются на директоров, членов органов управления, внутренних аудиторов, риск-менеджеров, комплаенс-специалистов и сотрудников, ответственных за финансовый мониторинг. Речь идёт о брокерских компаниях, биржах, депозитарных учреждениях, управляющих компаниях и других профессиональных участниках товарных и фондовых рынков, за исключением банковских учреждений.
Отдельно регулятор прописал процедуры для лиц, которые временно исполняют обязанности руководителей или других ответственных сотрудников.
Как будет проходить тестирование кандидатов
Проверку знаний будет организовывать независимый Центр, созданный на базе Агентства по развитию инфраструктуры фондового рынка Украины. Тестирование будет включать оценку базовых знаний в области экономики и финансов, понимание этических принципов работы на рынках капитала, знание профильного законодательства, а также проверку практических навыков и профессиональных компетенций кандидатов.
После успешного прохождения теста претендентов могут пригласить на дополнительное собеседование. Во время интервью представители Комиссии будут оценивать опыт работы кандидата, его способность быстро реагировать на риски, принимать решения в сложных или нестандартных ситуациях, а также проверять аспекты, связанные с деловой репутацией.
Контроль за сотрудниками продолжится и после согласования
В НКЦБФР также уточнили механизмы дальнейшего контроля за уже согласованными сотрудниками. Регулятор оставляет за собой право проводить выборочные проверки и анализировать информацию относительно добропорядочности и профессиональной репутации должностных лиц.
Если появятся основания для сомнений или будут выявлены нарушения, согласование могут аннулировать. Таким образом, новый подход предусматривает не только первичную проверку знаний и навыков, но и постоянный мониторинг соответствия сотрудников требованиям рынка капитала.
В Комиссии подчёркивают, что это должно усилить прозрачность работы финансового сектора и повысить уровень доверия к его участникам.