Национальный банк Украины в течение октября наложил штрафы на семь украинских банков и четыре небанковские финансовые компании за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения отмывания доходов, полученных преступным путем (AML), а также правил валютного контроля. Об этом сообщает регулятор со ссылкой на пресс-службу регулятора.
Общая сумма наложенных взысканий на банковские учреждения составляет почти 200 миллионов гривен.
Какие банки получили штрафы
Регулятор применил санкции к ряду финучреждений, которые допустили нарушения во время проверки клиентов, неисполнения риск-ориентированного подхода или несвоевременного предоставления информации НБУ.
-
Банк Альянс — штраф 83,48 млн грн за ненадлежащую идентификацию клиентов, нарушение принципов риск-ориентированного подхода и игнорирование запросов НБУ.
-
МТБ Банк — 78,18 млн грн за аналогичные нарушения в сфере AML и за несоблюдение валютного законодательства.
-
Универсал Банк (monobank) — 27,3 млн грн за нарушения процедур проверки клиентов и запоздалое сообщение о подозрительной деятельности.
-
Укрсиббанк — 11,5 млн грн за несоответствие проверки клиентов требованиям регулятора и другие нарушения.
-
РВС Банк — 3,8 млн грн за несоблюдение риск-ориентированного подхода.
-
Коминбанк — 1,05 млн грн за запоздалое сообщение о финансовых операциях и недостатки в работе с клиентами, связанными с гражданами РФ.
-
Идея Банк — 0,5 млн грн за несвоевременное выполнение решения регулятора относительно блокирования операций клиента.
Санкции для небанковских учреждений
Кроме банков, штрафы получили и четыре небанковские финансовые компании, которые также нарушили нормы AML-законодательства:
-
ФК «Мустанг Финанс» — 731 тыс. грн;
-
ФК «Абекор» — 595 тыс. грн;
-
«НоваПей Кредит» — 255 тыс. грн;
-
ФК «Альянс Капитал Груп» — 17 тыс. грн.
Нацбанк подчеркнул, что контроль за соблюдением законодательства в сфере финансового мониторинга остается одним из приоритетных направлений его работы. Регулятор систематически проводит проверки финансовых учреждений, чтобы предотвратить возможное использование банковской системы для отмывания нелегальных средств и финансирования терроризма.