Національний банк України протягом жовтня наклав штрафи на сім українських банків та чотири небанківські фінансові компанії через порушення вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом (AML), а також правил валютного контролю. Про це повідомляє регулятор з посиланням на пресслужбу регулятора.
Загальна сума накладених стягнень на банківські установи становить майже 200 мільйонів гривень.
Які банки отримали штрафи
Регулятор застосував санкції до низки фінустанов, які допустили порушення під час перевірки клієнтів, невиконання ризик-орієнтованого підходу чи несвоєчасне надання інформації НБУ.
-
Банк Альянс — штраф 83,48 млн грн за неналежну ідентифікацію клієнтів, порушення принципів ризик-орієнтованого підходу та ігнорування запитів НБУ.
-
МТБ Банк — 78,18 млн грн за аналогічні порушення у сфері AML та за недотримання валютного законодавства.
-
Універсал Банк (monobank) — 27,3 млн грн через порушення процедур перевірки клієнтів та запізніле повідомлення про підозрілу діяльність.
-
Укрсиббанк — 11,5 млн грн за невідповідність перевірки клієнтів вимогам регулятора та інші порушення.
-
РВС Банк — 3,8 млн грн за недотримання ризик-орієнтованого підходу.
-
Комінбанк — 1,05 млн грн за запізніле повідомлення про фінансові операції та недоліки у роботі з клієнтами, пов’язаними з громадянами РФ.
-
Ідея Банк — 0,5 млн грн за несвоєчасне виконання рішення регулятора щодо блокування операцій клієнта.
Санкції для небанківських установ
Окрім банків, штрафи отримали і чотири небанківські фінансові компанії, що також порушили норми AML-законодавства:
-
ФК «Мустанг Фінанс» — 731 тис. грн;
-
ФК «Абекор» — 595 тис. грн;
-
«НоваПей Кредит» — 255 тис. грн;
-
ФК «Альянс Капітал Груп» — 17 тис. грн.
Нацбанк наголосив, що контроль за дотриманням законодавства у сфері фінансового моніторингу залишається одним із пріоритетних напрямів його роботи. Регулятор систематично проводить перевірки фінансових установ, аби запобігти можливому використанню банківської системи для відмивання нелегальних коштів та фінансування тероризму.