У вересні 2026 року Національний банк застосував заходи впливу до одного банку та восьми небанківських фінансових установ через порушення вимог фінансового моніторингу й валютного законодавства, повідомляє Maanimo з посиланням на Мінфін. Загальна сума штрафів становила близько 32,8 мільйона гривень, а найбільшу санкцію отримав Банк Траст-Капітал.
Найбільші штрафи отримали Траст-Капітал і Профітгід
Банк Траст-Капітал оштрафували на 20,5 мільйона гривень. Регулятор виявив недоліки в застосуванні ризик-орієнтованого підходу, перевірці клієнтів та посилених заходах щодо клієнтів із високим ризиком. Порушення також стосувалися подання інформації Національному банку.
Додатково установі винесли письмове застереження через недоліки у внутрішніх документах із фінансового моніторингу та управління ризиками.
Компанія Профітгід отримала штраф у розмірі 10,47 мільйона гривень. НБУ встановив порушення в організації первинного фінмоніторингу, управлінні ризиками, перевірці клієнтів і внутрішніх процедурах. Окреме письмове застереження стосувалося внесення непідтверджених відомостей до анкет клієнтів та порушення порядку формування статистичної звітності.
Ще три компанії оштрафували за недоліки у фінмоніторингу
Фінансовій компанії Альянс Капітал Груп призначили штраф у розмірі 935 тисяч гривень за порушення вимог фінансового моніторингу. Ще 17 тисяч гривень компанія має сплатити через помилки у звітності щодо валютних операцій.
ФК Синергія отримала штраф на 595 тисяч гривень. Серед причин застосування санкції — неналежна перевірка клієнтів та оцінка ризиків.
Фінансову компанію Голдана Плюс оштрафували на 255 тисяч гривень за низку порушень у сфері фінмоніторингу. Зауваження регулятора стосувалися внутрішніх документів, застосування ризик-орієнтованого підходу та зберігання документації.
Чотирьом установам винесли письмові застереження
Укрфінжитло отримало письмове застереження через неналежне подання інформації Національному банку та недоліки у внутрішніх документах із фінансового моніторингу.
Письмові застереження також отримали ФК МІА ГРУП, ФК ПАРТНЕР і РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ. Підставою для цих заходів стало несвоєчасне подання звітності з питань фінансового моніторингу.