НКЦБФР подготовила график проверок СПФМ

Нацкомиссия проанализировала большой объем информации.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) определилась с графиком проверок субъектов первичного финансового мониторинга (СПФМ) в течение первого квартала текущего года. Об этом сообщает портал Маанимо со ссылкой на пресс-службу регулятора. Пока велась подготовка плана, анализировался значительный объем информации по профессиональным участникам фондового рынка.

Среди проанализированных данных: документы, поданные на рассмотрение в предыдущие периоды; данные по объему выполненных операций с ценными бумагами, причем не только на бирже; договоры с нерезидентами, проведенные через офшоры; аккуратность при подаче отчетности; присутствие по указанному при регистрации адресу; наличие правонарушений при работе по фондовому рынку; данные из правоохранительных органов.

Добавить комментарий

Войти с помощью: